Крупнейшего брокера России обвинили в незаконных сделках, вызвавших коллапс на рынке

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) обвинила одного из крупнейших брокеров — компанию «Финам» в нарушении запрета на совершение необеспеченных продаж. В ФСФР утверждают, что для обхода требований компания фальсифицировала отчетность.

В ходе проверки ФСФР установила, что «Финал» не соблюдало запрет на совершение коротких продаж в интересах некоторых клиентов, в том числе Finam Limited и Parlock Investment Limited. Речь идет о введенном в сентябре запрете ФСФР на открытие «шортов» — необеспеченных сделок по продаже ценных бумаг, которых на момент совершения сделок у брокера нет в наличии.

До сентября прошлого года участники рынка ежедневно использовали такую практику — они брали бумаги в долг, продавали их контрагентам, а затем приобретали их по более низким ценам и возвращали их кредиторам. В том числе и из-за использования подобных механизмов в сентябре на российском рынке возник коллапс рынка репо и кризис неплатежей, сообщает «Коммерсант».

Кроме того, надзорная служба выявила многочисленные нарушения в системе внутреннего учета и контроля «Финама» и установила совершение неоднократных и грубых нарушений законодательства о ценных бумагах со стороны генерального директора и контролера общества.

По словам руководителя ФСФР Владимира Миловидова, «Финам» продавал бумаги, которых у него не было в наличии, внося ложные сведения в финансовую отчетность. По его словам, сопоставив отчетность брокера с документами биржи, служба выяснила, что «Финам» «грубо и в изощренной форме маскировал короткие продажи под сделки репо». В ведомстве пообещали, что некоторые материалы по факту проверок будут переданы в правоохранительные органы.

На основании результатов проверки ФСФР приняла решение аннулировать профессиональные квалификационные аттестаты, выданные генеральному директору и основному акционеру ЗАО «Финам» Виктору Ремше и контролеру ЗАО «Финам» Светлане Березиной. При этом лицензия самого «Финама» пока не отозвана.

В «Финаме» в свою очередь назвали обвинения со стороны ФСФР «недоразумением» и заявили, что никаких коротких продаж компания не совершала, а претензии ФСФР, скорее всего, «связаны с техническим отражением сделок репо».